Корпоративные споры. Сравнительно-правовое исследование

Корпоративные споры. Сравнительно-правовое исследование
Дмитрий Фирсенко

В книге подробно описан принцип взаимопоглащения корпоративного конфликта корпоративным спором и наоборот, законодательные основы корпоративного спора, исследованы принципы и подходы к судебному процессу по корпоративным спорам, рассмотрен корпоративный спор в ходе уголовного судопроизводства, и сформированы приоритетные направления развития законодательства. Проанализированы дела АО «Нефтяная Компания «Юкос», АО «Башнефть» и АФК «Система», АО «БТА Банк», АО «Альянс Банк».

Корпоративные споры. Сравнительно-правовое исследование

Дмитрий Фирсенко

© Дмитрий Фирсенко, 2022

ISBN 978-5-0056-2849-7

Создано в интеллектуальной издательской системе Ridero

В книге подробно описан принцип взаимопоглащения корпоративного конфликта корпоративным спором и наоборот, законодательные основы корпоративного спора, исследованы принципы и подходы к судебному процессу по корпоративным спорам, рассмотрен корпоративный спор в ходе уголовного судопроизводства, а также сформированы приоритетные направления развития законодательства по корпоративным спорам. Предложены новые механизмы оценки доказательств, обеспечения исполнения решения суда, формирования корпуса судей, специализирующихся на корпоративных спорах. Обоснованы предложения по составу и структуре, независимой экономической экспертизы, экспертных управляющих, квалификационной комиссии. Предложены новые подходы к процессу рассмотрения корпоративных споров. Проанализированы дела АО «Нефтяная Компания «Юкос», АО «Башнефть» и АФК «Система», АО «БТА Банк», АО «Альянс Банк»

    © Фирсенко Д. В., 2022

Ведение

Корпорации являются превалирующей структурой в экономике и от эффективного правового регулирования этой сферы зависит в целом экономическое развитие и инвестиционная привлекательность страны, международное сотрудничество.

Развитие гражданского процессуального и гражданского права в Российской Федерации и Республики Казахстан прошло условно три этапа развития: этап общей правовой системы в условиях плановой экономики и единого государства когда обе страны были частью Союза Советских Социалистических Республик (далее СССР), переходный этап от плановой к рыночной экономике, этап рыночной экономики в котором и Российская Федерация и Республика Казахстан выбрали одинаковую правовую группу Романо Германскую. Это наложило отпечаток на формирование судебного прецедента, норм материального и процессуального права в области корпоративного права.

Новый вызов перед корпоративным законодательством ставит интеграция на пространстве Евразийского Экономического Союза (далее ЕВРАЗЭС), который демонстрирует необходимость более детального законодательного регулирования в ЕВРАЗЭС сферы корпоративных споров, что в свою очередь не позволяет в полной мере задействовать отраслевой и сырьевой региональный потенциал и добиться синергии от экономического объединения.

Новые перспективные институты урегулирования корпоративных споров как медиация, партисипативная процедура, не могут достичь большого распространения в связи с отсутствием разработанных методик, точных алгоритмов, процедур, механизмов позволяющих эффективно предупреждать и разрешать корпоративные споры, так же неподготовленность сторон, интеллектуальное развитие участников спора, стремление личные интересы ставить выше интересов компании, ограничивает шансы на решение корпоративного спора с применением современных процедур урегулирования споров это всё характерно для развивающегося корпоративного права ЕВРАЗЭС.

Глобализация экономических связей приводит к тому, что все участники экономики тесно взаимодействуют, но одновременно могут находиться в различных правовых юрисдикциях, быть частью разных деловых обычаев, культур, стать центром пересечения государственных интересов нескольких стран, это накладывает свои ограничения на разрешения корпоративного спора с применением медиации. Глобализация на современном этапе требует гармонизации законодательства стран ЕВРАЗЭС и создания наднационального регламента разрешения корпоративных споров в виде декларации, конвенции, соглашения, что так же требует отдельного отражения и исследования.

Правовая научная доктрина по мнению автора не уделяет достаточного внимания проблеме корпоративных споров, а подходит к их рассмотрению однобоко:

• либо с позиции защиты миноритарных акционеров[1 - Бирюков Д. О. До минор. Реквием для миноритариев в мажорной тональности. 2020];

• обслуживая задачи фондовых рынков;

• упрощения правил разрешения в судебном порядке;

• переложением ответственности на самих участников корпоративного спора[2 - Носов С. И. О защите прав акционеров // Законодательство. 2001.].

В ЕВРАЗЭС данный вопрос остаётся слабо изученным так как в советский период эта тема практически не была разработана по причине отсутствия формы собственности иной чем государственная на текущем этапе в связи с экономической интеграцией и гармонизацией законодательства на территории стран ЕВРАЗЭС тема корпоративных споров нуждается в глубоком изучении.

В различных аспектах корпоративное право и корпоративный спор изучали в своих работах Российские ученые:

Ольга Викторовна Аллахвердова в своей работе «Медиация – переговоры в ситуации конфликта» рассматривает так же вопросы применения медиации в корпоративных спорах, Андреев Владимир Константинович в монографии «Корпоративное право современной России», Жуйков Виктор Мартенианович в своей работе «Судебная защита прав граждан и юридических лиц»[3 - Жуйков В. М. Судебная защита прав граждан и юридических лиц. М., 1997], Карпенко Александр Дмитриевич в учебнике по «Медиации», Каллистратова Римма Фёдоровна в своей работе «Избранные труды по арбитражному и гражданскому процессам»[4 - Каллистратова Р. М. Избранные труды по арбитражному и гражданскому процессам. – Краснодар: Советская Кубань, 2007. – 768 с.], Треушников, Михаил Константинович в учебнике «Арбитражный процесс»[5 - Арбитражный процесс: Учебник для студентов юридических вузов и факультетов. 6-е издание / Под ред. М. К. Треушникова. М., 2017], в составе авторского коллектива Беседин Анатолий Николаевич, Ефименко Евгений Николаевич, Козина Елена Александровна, Лаптев Василий Андреевич, Лютов Никита Леонидович, Тягай Екатерина Давидовна в работе «Корпоративные отношения: комплексные проблемы теоретического изучения и нормативно-правового регулирования»[6 - Корпоративные отношения: комплексные проблемы теоретического изучения и нормативно-правового регулирования: монография / А. Н. Беседин, Е. Н. Ефименко, Е. А. Козина, В. А. Лаптев, Н. Л. Лютов, Е. Д. Тягай; под ред. Е. Д. Тягай. Москва: Норма, Инфра-М, 2014.], Щиткина Ирина Сергеевна в своей работе «Защита прав акционеров в локальных нормативных актах акционерного общества»[7 - Защита прав акционеров в локальных нормативных актах акционерного общества // Хозяйство и право, 1997, №10.], Филиппова Совья Юрьевна «Корпоративный конфликт: возможности правового воздействия»[8 - Филиппова С. Ю. Корпоративный конфликт: возможности правового воздействия: Монография. М.: РГУП, 2009, 308 стр.].

Казахстанские ученые: Басин Юрий Григорьевич был родоначальником казахстанской цивилистики вопросы корпоративного права так же рассматривались в его трудах как это подробно изложено в автобиографической книге «Юрий Григорьевич Басин: Ученый, Учитель, Личность»[9 - Юрий Григорьевич Басин: Ученый, Учитель, Личность. – Алматы: ТОО «Юридическая фирма «AEQUITAS». 2013 – 515 c], Сулейменов Майдан Кунтуарович и Карагусов Фархад Сергеевич в статье «Концепция рекодификации ГК Украины и модернизация ГК Казахстана: сравнительный анализ основных идей»[10 - Сулейменов М. К. Карагусов Ф. С. Концепция рекодификации ГК Украины и модернизация ГК Казахстана: сравнительный анализ основных идей – Интернет-ресурс: https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=32892885&pos=275;-62#pos=275;-62], затрагивают в этой работе вопросы корпоративного права и корпоративных споров, Климкин Сергей Иванович в сборнике статей «Юридические лица охватывает корпоративные взаимоотношения»[11 - Климкин С. И. Юридические лица (сборник статей). – Алматы: «Норма-К», 2004. – 132 с.], Грешников Игорь Петрович в работе «Международный, иностранный и внутренний арбитраж»[12 - Грешников И. П.Международный, иностранный и внутренний арбитраж // журнал Третейский суд (г. Санкт-Петербург). 2005. №№2,3], Карагусов Фархад Сергеевич в своей работе «Производный иск в сфере корпоративных отношений»[13 - Карагусов Ф. С. Производный иск в сфере корпоративных отношений. – Интернет-ресурс: https://online.zakon.kz/Document/?doc_id=37523672].

Зарубежные учёные, работавшие над проблемой конфликта: Jessie Bernard в работе «Где же современная социология конфликта?»[14 - Jessie Bernard Where Is the Modern Sociology of Conflict? American Journal of Sociology Vol. 56, No. 1 (Jul., 1950), pp. 11—16 (6 pages) Published By: The University of Chicago Press], Kenneth Ewart Boulding в работе «Конфликт и защита»[15 - Kenneth E. B. Conflict and Defence: A General Theory,1962], Morton Deutsch в работе «Разрешение Конфликта (Конструктивные и Деструктивные Процессы)»[16 - Deutsch N. The constructive and destructive processes. – New Haven and London, 1973. – P. 13—17.], Louis Kriesberg в работе «Конструктивный конфликт от эскалации к разрешению»[17 - Louis Kriesberg and BRUCE W. DAYTON Constructive Conflicts: From Escalation to Resolution Pages: 452], William F. Lincoln в работе «Теория конфликтологии»[18 - William F. Lincoln Lincoln Theory of Conflictology], Winston P. Nagan в работе «Теория конфликтов в конфликте: систематика Оценка традиционного и современного теории»[19 - Nagan, Winston P. (1982) «Conflicts Theory in Conflict: A Systematic Appraisal of Traditional and Contemporary Theories,» NYLS Journal of International and Comparative Law: Vol. 3: No. 3, Article 2.], Ralf Gustav Dahrendorf в работе «Элементы теории социального конфликта»[20 - Дарендорф Р. Элементы теории социального конфликта (рус.) // Социологические исследования. – 1994. – №5. – С. 142—147.], Sir Ronald Aylmer Fisher в работе Статистические методы для исследователей[21 - Фишер Р. Статистические методы для исследователей. – М.: Госстатиздат, 1958. – 267 с.].

Обращение к общетеоретическим исследованиям корпоративного конфликта необходимо для всестороннего исследования, понимания причин корпоративного спора.

Целью исследования является сравнительный анализ законодательства, судебной практики и инструментов решения корпоративных споров в Республике Казахстан и Российской Федерации, предложение методов усовершенствования судебных и внесудебных процедур разрешения и предотвращения корпоративных споров.

Задачи исследования:

1. Исследование природы корпоративного спора;

2. Исследование законодательного регулирования корпоративного спора в Российской Федерации и Республике Казахстан;

3. Исследование судебных методов разрешения корпоративного спора, с целью более глубокой детализации стадий и причин возникновения;

4. Анализ судебной практики рассмотрения корпоративных споров в Российской Федерации и Республике Казахстан;

5. Исследование несудебных методов решения корпоративного спора в Российской Федерации и Республике Казахстан;

6. Выявить расхождения в законодательстве по разрешению корпоративных споров в Российской Федерации и Республике Казахстан;

7. Анализ перспектив и роли медиации и партисипативных процедур в разрешении корпоративного спора.

8. Выработать обоснованные рекомендации и предложения по управлению корпоративным спором.

9. Выработать предложения по улучшению законодательства.

Объектом исследования является законодательство Российской Федерации и Республике Казахстан регулирующее корпоративные споры.

Предметом исследования правоприменительная практика и применения медиации при разрешения корпоративных споров в Российской Федерации и Республике Казахстан.

Методологическую основу исследования составили диалектический, исторический, формально-логический, сравнительно-правовой методы и другие. Теоретические выводы, приведенные в работе, основаны на результатах правоприменительной практики российских и казахских судов.

В ходе исследования были изучены научные работы учёных и юристов Российской Федерации, Республике Казахстан, а также труды зарубежный учёных, работающих в области корпоративного права, конфликтологии, корпоративного спора, а также судебная практика Российской Федерации и Республике Казахстан.

Работа над книгой потребовала обращения и глубокого исследования законодательства, судебной практики, участия в конференциях, организованных Верховным судом республики Казахстан, Федеральным Институтом Интеллектуальной Собственности, различными Ассоциациями предпринимателей и рабочих группах по разработке законопроектов, регулирующих в том числе и нормы корпоративного права посвящённых разрешению корпоративных споров.

Новизна исследования определяется постановкой и решением актуальных теоретических и практических вопросов, нашедших свое отражение в сделанных выводах и предложениях. Предложенный критический подход, который сочетает в себе критическую оценку судебной практики в исследовании правоприменительной практики, а так же исследование влияния государства на решение сложных корпоративных споров будет предложен впервые, имеющиеся работы по исследованию корпоративных споров носят теоретический характер и не показывают как влияние систем государственного управления приводит к искажению правоприменительной практики и подмены государственных интересов и требований закона интересам группы лиц.

На основании сделанных выводов можно будет усовершенствовать корпоративное право, а предпринимателям заранее выработать процедуры позволяющие избежать возникновение или минимизировать негативное влияние корпоративного спора.

Правоприменительная практика в Республике Казахстан и Российской Федерации сложилась в условиях интенсивного перехода к рыночной экономике, что отразилось на гражданском материальном, процессуальном праве, а также на судебном прецеденте, что в свою очередь привело к тому что законодательные акты требуют доработки и правоприменение не должно превалировать над законом, объективность правоприменительной практики осложнилась коррупцией и вмешательством государственных структур влияющих на результат рассмотрения корпоративного спора. Сделаем предположение что правоприменительная практика и законодательство, регулирующее её нуждаются в анализе, формировании предложений по улучшению и выработке эффективных механизмов применения. По результатам работы корпорации смогут выработать эффективную стратегию защиты своих интересов в действующем правовом поле, а государственные органы применить сделанные предложения по улучшению законодательства и бизнес-климата.

Глава 1. Корпоративный спор его сущность и особенности

1.1. Корпоративный спор его правовые и социальные основы

Термин корпоративный спор присутствует в процессуальных кодексах Российской Федерации и Республики Казахстан и вытекает из такого большого направления в правовой науке как юридическая конфликтология, для более полного понимания корпоративного спора необходимо вернуться к истокам возникновения корпоративного спора и осветить основные принципы юридической конфликтологии.

В правовой науке выделяют большое направление научного исследования – юридическую конфликтологию, оперирующую понятиями: типы общения, конфликт, причины конфликта, динамика развития конфликта, формы и способы разрешения конфликта, интересы и их согласование при конфликте, позиции при конфликте, потребности, интеграция интересов в конфликте и др. Юридическая конфликтология объединяет в себя всё многообразие конфликтов потенциально возможных в рамках правового поля. Её предмет – изучение общественных отношений, складывающиеся между различными субъектами в процессе конфликта в целях их предупреждения и разрешения.

Основной категорией является понятие конфликта. В научной доктрине России и Казахстана не сложилось единого понимания конфликта, несмотря на высокую степень конфликтности в наших странах и потребность в едином понимании этой сложной и комплексной правой категории, значительное число исследований, посвященных конфликту.