Правонарушения в финансовой сфере России. Угрозы финансовой безопасности и пути противодействия

Ослабление правового контроля над ситуацией в стране сделало реальной угрозу всеобъемлющей криминализации общества.

По мнению В.В. Лунеева, отставание социально-правового контроля над преступностью от ее качественно-количественных изменений было бы правильнее именовать тенденцией в области преступности, так как она выходит за пределы этого явления к другим криминологическим аспектам и интегрирует в себе ряд составляющих, разных по своим социальным характеристикам, как негативных (ослабление борьбы в связи с неравенством сил преступности и правоохранительных органов), так и позитивных (гуманизация, демократизация и легитимизация этой борьбы). В системе «преступность – борьба с ней» преступность первична

.

Предупреждение финансовых правонарушений должно занять особое место в стратегии экономического развития России по следующим причинам:

• во-первых, эта проблема является одним из основных тормозов в реализации рыночных реформ;

• во-вторых, она связана с коренными преобразованиями всей экономической системы;

• в-третьих, в общем контексте глобализации мировой экономики Россия не может занять какое-либо лидирующее место в мировом сообществе, находясь в числе наиболее коррумпированных стран;

• в-четвертых, криминальная экономика является финансовой базой терроризма, а значит, несет в себе угрозу национальной безопасности страны.

Сказанное актуализирует проблему создания четкой, комплексной, научно обоснованной стратегии противодействия тенденции криминализации сферы финансовых отношений. Необходимо сформулировать концептуальные основы борьбы с противоправными проявлениями в данной сфере экономической деятельности.

«Концептуальные основы борьбы с экономической преступностью предполагают выделение приоритетных направлений ее предупреждения, исходя из ее структуры и тенденций, причинного комплекса, а также опасности последствий»

.

Основные задачи в этой области можно свести к следующему.

1. В условиях роста преступлений в сфере финансовых отношений, которые сопровождаются негативными социальными и иными последствиями, деятельность по их предупреждению должна строиться на основе коренных изменений стратегии и тактики противодействия криминализации сферы финансовых отношений. В первую очередь следует уделить внимание приоритетным направлениям социальной действительности, где в самые короткие сроки должны быть приняты исчерпывающие меры по ликвидации негативных явлений и процессов в экономике.

2. При разработке стратегии комплексного противодействия преступности в сфере финансовых отношений необходимо использовать комплексный подход к предупреждению преступности, определить основные исходные, фундаментальные положения (принципы) такой деятельности. Указанные принципы в достаточной степени исследованы в специальной литературе

. Однако требуется их современное переосмысление, корректировка и адаптация к последним изменениям в сфере экономики, с учетом появления новых видов экономической преступности – криминальных угроз в сфере финансовых отношений, а также угрозы продолжения мирового финансового кризиса, который детерминирует рост экономической преступности, в том числе и криминализацию финансовых отношений.

Деятельность по противодействию преступлениям в сфере финансовых отношений имеет свою специфику, значительная часть которой заключается в принуждении, связанном с вмешательством в сферу личной жизни, которая должна быть четко регламентирована законом и, безусловно, отвечать таким принципам, как: демократизм, законность, гуманизм и справедливость. Вместе с тем необходимо учитывать, что предупреждение такого рода преступлений – это область социального управления, и, следовательно, ей помимо названных присущи свои, специфические принципы. К ним следует отнести: принцип системности, объективности и научной обоснованности, принцип соответствия задач, или принцип основного звена, комплексности, оптимальности и эффективности, а также принцип целеполагания.

Принцип системности, объективности и научной обоснованности требует максимального соотнесения управляемых воздействий с динамикой и закономерностями развития социальных процессов. Применительно к противодействию преступлениям в сфере финансовых отношений это означает, что предупредительная деятельность невозможна без познания и учета закономерностей функционирования общества в целом, а также функционирования процессов в экономике и их влияния на рост преступности. Исследование этих процессов позволит подготовить научно обоснованную концепцию предупредительной деятельности.

Принцип соответствия задач, или принцип основного звена, позволяет определить главную, стратегическую задачу деятельности по противодействию преступлениям в сфере финансовых отношений, выделить ключевую проблему или круг проблем, концентрируя основные ресурсы на той из них, решением которой можно существенно снизить уровень преступности.

Принцип комплексности предполагает объединение усилий основных субъектов предупредительной деятельности, а также определенный комплекс и иерархию целей (задач), конкретизированных во времени.

Одним из наиболее распространенных способов обеспечения комплексности в предупреждении преступлений является разработка и реализация федеральных и региональных программ борьбы с преступностью.

Принцип оптимальности и эффективности предполагает достижение благоприятных, наилучших условий для снижения уровня преступности в сфере финансовых отношений при минимальных затратах сил и средств, возможностей получить финансовые и материальные ресурсы, наилучший результат в короткий срок.

Принцип целеполагания выделяет процесс противодействия преступлениям в сфере финансовых отношений в особую разновидность управления. Цель находится в центре внимания субъекта, и достижение ее служит мерилом качества и эффективности работы по противодействию преступности, в том числе и в указанной сфере экономики.

Целью деятельности по противодействию преступности в сфере финансовых отношений является сдерживание и возможное последующее ее сокращение, снижение уровня ее общественной опасности и обеспечение его стабильности, воспрепятствование ухудшению структуры и другим негативным тенденциям ее развития, в том числе появлению новых, изощренных видов преступности.

Указанные принципы должны стать основой стратегии комплексного противодействия преступности в сфере финансовых отношений и должны использоваться при подготовке мероприятий по устранению детерминант преступности; выступать в качестве основополагающих при организации предупреждения преступлений; явиться фундаментом построения правовых основ организации противодействия современным видам преступлений – криминальным угрозам в сфере финансовых отношений

.

Кроме того, важно установить вид профилактики преступности в сфере финансовых отношений, субъектов профилактики, что позволит упорядочить эту систему, а также определить роль и компетенцию различных субъектов профилактики рассматриваемого вида преступности. В этих целях необходимо принять закон «О профилактике преступлений», в котором предусмотреть нормы, возлагающие на руководителей различного уровня обязанность осуществлять профилактику правонарушений и преступлений.

Попытка механического увеличения численности сотрудников правоохранительных органов, частая смена их руководящих кадров, лоббирующих интересы своих служб, не способствуют наступлению ожидаемого результата. Преступность продолжает изменяться качественно и количественно. Политические доводы также часто берут верх над здравым смыслом и логикой событий. Это признаки системного кризиса в России конца 1990-х гг. и, в частности, системы борьбы с преступностью, многие из которых имеют место и в начале XXI в.

Правопорядок, противодействие преступности, безопасность личности в зависимости от их состояния во всех случаях касаются всего общества и государства и требуют принятия специальных мер государственного и общественного характера, которые традиционно можно назвать уголовной политикой. Причем на нынешнем этапе состояния и развития российского общества и государства это элемент внутригосударственной политики в целом, что объясняется общенациональными и общегосударственными обстоятельствами, а также активным включением России в антитеррористические усилия ООН и других организованных форм сообщества, в сферу международного сотрудничества по борьбе с транснациональными преступлениями.

Россия находится в процессе становления как подлинно сложное – федеративное – государство. И федеральный центр, разрабатывая стратегию противодействия преступности, в том числе в сфере корпоративных отношений, должен тщательно учитывать особенности положения дел в субъектах РФ – республиках, краях, областях, автономных округах и автономной области в сфере обеспечения правопорядка, противодействия преступности и безопасности личности.

Конец XX и начало XXI в. характеризуются увеличением числа и повышением степени общественной опасности «новых» и «старых» преступлений, различных форм организованной преступности. В юридической литературе различными авторами с тревогой отмечается, что с увеличением объема, глубины, интенсивности и сложности социально-экономических преобразований, осуществляемых в настоящее время в России, возрастает и вероятность принятия поспешных, нерациональных, а порой недальновидных правовых решений, реализация которых может нанести значительный ущерб личности, обществу и государству

.

Несомненно, принятию законодателем решения об установлении или исключении уголовно-правового запрета должен предшествовать этап прогнозирования последствий криминализации и декриминализации, т. е. последствий целенаправленного дифференцированного воздействия на преступность в рамках существующей стратегии противодействия ей и связанных с организацией деятельности органов уголовной юстиции

.

В связи с этим интересным представляется подход к этой проблеме проф. А.Э. Жалинского. Он считает, что неизбежная в современных условиях оптимизация уголовного права должна учитывать его ресурс и необходимость модернизации.

По его мнению, признавая социальную ценность уголовного права, общество, государство обязаны формировать условия его создания и применения, которые должны состоять в том, что уголовное право создается и применяется:

• надлежащими субъектами, выражающими легитимную волю общества;

• в соответствии с действительными потребностями и наличными возможностями общества;

• строго в соответствии и на основе закона;

• исключая приватизацию уголовного права кем бы то ни было для трансформированных в свою пользу целей;

• укрепляя, а не разрушая общество, не блокируя его развитие и воздействуя негативным образом на состояние населения и социальные процессы

.

Именно уголовно-правовое прогнозирование дает возможность правильно определить цели, сформулировать как текущие, так и перспективные задачи, выделить из них главные, способствовать разработке механизма последовательного осуществления выработанных решений

.

Вывод: принятие решений о криминализации-декриминализации деяний требует продуманного, взвешенного, научно обоснованного подхода. В специальных исследованиях сформулированы рекомендации, выражающие закономерности законотворческого процесса

. К сожалению, в последние годы законодатель демонстрирует пренебрежение научными рекомендациями.

Это относится к упразднению повышенной уголовной ответственности за неоднократное совершение преступлений и специальный рецидив, отказу от такого вида наказания, как конфискация имущества.

Правильно пишет В.П. Кашепов:

«Проблемы реконструкции уголовного законодательства требуют своего разрешения с учетом некоторых положений, учитывающих содержательные особенности уголовно-правового регулирования. В частности, к ним относятся: введение более жестких критериев необходимости изменения норм УК РФ; концепции уголовно-правовой модели новой нормы или системы норм, строящихся с учетом тех противоречий и недостатков, которые существовали при применении прежних конструкций; необходимость формирования новой уголовно-правовой структуры с учетом возможности последующих изменений и дополнений; новый уголовный закон должен учитывать регулятивные и охранительные возможности иных отраслей права, его санкцию необходимо оптимально сбалансировать с иными мерами ответственности; судебная практика исчерпала карательные возможности действующих санкций отдельных уголовно-правовых норм; существенное развитие новой группы общественных отношений либо неблагоприятная динамика правонарушений требуют уголовно-правовой защиты ввиду высокой негативной социально-психологической реакции граждан и должностных лиц правоохранительных органов»

.

М.П. Клейменов также отмечает следующее: