Актуальные проблемы доказывания по уголовным делам о торговле несовершеннолетними

Обнаруженные в ходе данного ОРМ и изъятые предметы и документы (или их отображения) должны быть представлены следователю в соответствии с установленным уголовно-процессуальным законом порядком. Они подлежат осмотру и приобщаются к материалам уголовного дела согласно требованиям ст. 81 УПК РФ, получив тем самым статус вещественных доказательств. Следует отметить, что сами по себе указанные материалы доказательствами не являются. Для введения их в уголовный процесс в качестве таковых в уголовном деле должна содержаться информация о происхождении соответствующего предмета или документа, обстоятельствах его обнаружения следователем.

В научных трудах, посвященных проблемам допустимости доказательств, в этой связи обоснованно отмечалось, что неясность по поводу того, как, где и при каких обстоятельствах получен материальный объект, несущий ту или иную информацию, лишает его доказательственной силы[257 - Лупинская П. А. Основания и порядок принятия решений о недопустимости доказательств // Российская юстиция. 1994. № 11. С. 3.]. Поэтому и здесь целесообразно произвести допрос должностного лица, обнаружившего указанный предмет (документ).

Прослушивание телефонных переговоров – одно из ОРМ, которое производится на основании судебного решения при наличии информации о признаках преступления, по которому обязательно производство предварительного следствия. В ходе него негласное получение информации осуществляется путем скрытого слухового контроля и фиксации разговоров проверяемых лиц, ведущихся по телефонным линиям связи. В данном случае может быть негласное прослушивание как домашнего, так и мобильного или служебного телефона.

Реализация данного ОРМ производится специалистом оперативно-технического подразделения. Результатом прослушивания является аудиозапись (фонограмма), которая фиксируется в протоколе осмотра кассеты и ее прослушивания, а к протоколу осмотра прилагается распечатка полного текста телефонных переговоров; доказательством она служит после того, как будет приобщена к уголовному делу в соответствии с нормами уголовно-процессуального закона (ст. 81 и 84 УПК РФ).

Изучение в рамках настоящего исследования материалов уголовных дел указанной категории показало, что даже при наличии в распоряжении следователя записей на магнитных носителях и распечаток текста разговора они зачастую не используются в полной мере для получения новых доказательств или закрепления имеющейся доказательственной базы. Между тем предъявление допрашиваемым обвиняемым (подозреваемым) и иным лицам, участвовавшим в телефонном разговоре, аудиозаписи и распечатанного текста их беседы является хорошим тактическим способом склонения к даче правдивых показаний.

Проверочная закупка – оперативно-розыскное мероприятие, при проведении которого оперативный сотрудник или лицо, содействующее ему, может лично, непосредственно наблюдать те или иные факты, действия, события, которые имеют значение для уголовного дела и входят в предмет доказывания; а также совершать мнимую (заведомо ложную) сделку купли-продажи с лицом, заподозренным в противозаконной деятельности. Проверочная закупка во всех случаях проводится негласно, что означает следующее. Продавец «живого товара» не осведомлен о том, что покупатель является представителем правоохранительных органов, и о том, что факт совершения сделки купли-продажи контролируется этими органами. Результат проверочной закупки отражается в соответствующем акте.

Цель данного ОРМ заключается в обнаружении и документальном фиксировании преступных действий проверяемых лиц; обеспечении возможности задержания торговцев, вербовщиков, посредников и т. д. с поличным. Полученные таким образом сведения могут быть введены в уголовно-процессуальное доказывание посредством допроса лица, которому эти сведения стали известны, в качестве подозреваемого, обвиняемого или свидетеля; посредством осмотра, прослушивания и приобщения к уголовному делу аудиозаписей переговоров о купле-продаже ребенка и протокола выемки.

В качестве примера удачного проведения оперативными сотрудниками проверочной закупки можно указать следующее. 01.06.2011 г. оперативные сотрудники Центра противодействия экстремизму и Линейного УВД на транспорте, получив информацию о преступных намерениях 22-летней уроженки Дагестана, жительницы с. Новотерское Наурского р-на, произвели у нее «проверочную закупку»: за 200 000 руб. женщина продала своих двух новорожденных детей (мальчика и девочку)[258 - http://kp.ru/online/news/904392/].

Если в материалах оперативных служб информация представлена обезличенно, без указания источника, то она не может быть использована в доказывании. Основанием для такого запрета выступает положение, закрепленное в ст. 240 УПК РФ, согласно которой суд должен непосредственно допросить свидетеля – лицо, которому известны какие-либо обстоятельства, подлежащие установлению по делу, а также в ст. 74 УПК, исключающей из числа доказательств показания свидетеля, который не может указать источник своей осведомленности.

В юридической литературе неоднократно высказывались предложения предусмотреть возможность допроса в качестве свидетеля должностного лица, руководившего этой деятельностью в соответствующем оперативном подразделении[259 - Более подробно об этом: Кореневский Ю.В., Токарева M. E. Использование результатов оперативно-розыскной деятельности в доказывании по уголовным делам. М., 2003. С. 93–94; Глушков А.И. Оперативно-розыскное обеспечение предварительного расследования и судебного разбирательства. М.: Изд-во Моск. гуманит ун-та, 2005. С. 98–99.]. Схожая проблема возникает не только в ходе проверочной закупки (когда оперативный сотрудник или содействующее ему лицо выступает в роли покупателя), но и в процессе оперативного наблюдения за противоправными действиями и поведением лиц, заподозренных в совершении преступления; а также при проведении таких ОРМ, как оперативное внедрение в преступную группировку и оперативный эксперимент. Однако до настоящего времени законодателем это вопрос не разрешен положительно.

Оперативный эксперимент – это получение оперативно значимой информации путем проведения негласно контролируемых необходимых опытных действий, воспроизведения действий, обстановки, условий или иных обстоятельств определенного события в целях проявления противоправных намерений лиц, заподозренных в подготовке или совершении преступлений, а также проверки и оценки собранных сведений или получения новых данных об обстоятельствах совершения преступления и причастных к нему лицах[260 - Комментарий к Федеральному закону «Об оперативно-розыскной деятельности» / Под ред. А. Ю. Шумилова. М., 1997. С. 76; Оперативно-розыскная деятельность: Учебное пособие в схемах и определениях / Под ред. проф. Е. С. Дубоносова. М.: ЗАО «Книжный мир», 2009. С. 51.].

В качестве обязательного условия проведения данного ОРМ является недопущение со стороны оперативных сотрудников провокации граждан к совершению преступлений. В противном случае доказывание причастности конкретного фигуранта к торговле несовершеннолетними будет невозможно.

Посредством оперативного эксперимента может быть разрешен ряд тактических задач, что существенно облегчит осуществление процессуального доказывания по уголовным делам о преступлениях названной категории. А именно: установление обстоятельств совершения преступлений; создание условий для обнаружения разыскиваемого несовершеннолетнего; проверка обоснованности выдвигаемых версий; задержание преступников в момент подготовки, совершения или сокрытия преступлений, а также изъятие предметов, имеющих значение для материалов уголовного дела.

Результаты оперативного эксперимента оформляются рапортом оперативного сотрудника; а в случае выявления преступления или лиц, причастных к совершению общественно опасного деяния, составляется акт оперативного эксперимента. Форма и содержание такого акта должны соответствовать тем требованиям, которые предъявляются к протоколу следственного действия – следственного эксперимента (разумеется, без указания в акте сведений, составляющих государственную тайну).

К акту оперативного эксперимента могут быть приобщены материальные носители информации, полученные в ходе производства ОРМ с помощью специальных технических средств, которые по уголовному делу будут выступать в качестве самостоятельных доказательств (например, вещественных доказательств).

При осуществлении оперативно-розыскного обеспечения уголовно-процессуального доказывания по делам о торговле детьми необходимо учитывать, что итоговые документы по результатам проведения ОРМ могут сами быть использованы в процессе доказывания, а также послужить основанием для получения новых доказательств в ходе дополнительных следственных действий.

В этой связи целесообразно их прилагать не только к материалам уголовного дела, но и к материалам предварительной проверки для оценки всей совокупности собранных сведений и принятия обоснованного решения на стадии возбуждения уголовного дела.

Реализация оперативных материалов в процессе доказывания по делам о преступлениях указанной категории должна осуществляться только после установления достоверных сведений, касающихся механизма торговли несовершеннолетними. В частности, должны быть установлены конкретные эпизоды, характер и степень фактического участия каждого участника преступной группы в ее деятельности.

Как показала следственная практика, наиболее эффективным способом реализации оперативных материалов и получения весомых доказательств торговли несовершеннолетними будет задержание преступников с поличным. Проведение такого задержания целесообразно осуществлять в следующих ситуациях:

при перевозке несовершеннолетних – жертв купли-продажи за границу по подложным документам или вообще без документов, удостоверяющих личность;

в момент получения денежного вознаграждения за проданных несовершеннолетних;

во время осуществления проверки подпольных производств, фермерских хозяйств, досуговых центров, ночных клубов, специализированных саун, жилых помещений, где предположительно содержатся несовершеннолетние – жертвы торговли или осуществляется их эксплуатация.

Разумеется, при этом необходимо учитывать особенности механизма преступной деятельности, с учетом которого задержание с поличным производить в период, например, сезонных сельскохозяйственных работ на ферме и времени суток, когда дети эксплуатируются, а также иные обстоятельства, связанные с данным видом преступлений.

Как уже было указано выше, действующим уголовно-процессуальным законом предусмотрена норма, определяющая возможность использования в процессуальном доказывании результатов ОРД (ст. 89 УПК РФ). Однако ее диспозицию нельзя признать удачной: в статье не сформулировано правило, регламентирующее механизм использования сведений, полученных посредством оперативно-розыскных мер, в качестве доказательств по уголовным делам. Кроме того, не прописана обязанность органов и должностных лиц, осуществляющих ОРД, представлять по требованию следователя и суда сведения, полученные посредством ОРМ, для их использования в доказывании по уголовному делу.

В этой связи представляется, что содержание названной статьи УПК РФ целесообразно изложить в следующей редакции:

«Результаты оперативно-розыскной деятельности, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию при производстве по уголовному делу, а также других обстоятельств, имеющих значение для правильного разрешения уголовного дела, могут быть использованы в доказывании в соответствии с требованиями настоящего Кодекса, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.

Органы и должностные лица, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность, обязаны представить по требованию дознавателя, следователя и суда сведения, полученные посредством оперативно-розыскных мер, для их использования в доказывании по уголовному делу.

Результаты оперативно-розыскной деятельности могут быть представлены в виде обобщенного официального сообщения или в виде подлинников соответствующих оперативно-служебных документов».

Еще одним обстоятельством, на наш взгляд, препятствующим максимально полной трансформации сведений, полученных оперативно-розыскным путем, в доказательства по уголовным делам, является отсутствие в уголовно-процессуальном законе положения, регламентирующего правомочность оперативного сотрудника давать показания в качестве свидетеля от имени лица, оказывающего правоохранительным органам содействие на конфиденциальной основе. Необходимость в этом возникает в тех случаях, когда до следователя и суда требуется донести весь объем собранной оперативно-розыскной информации, имеющей значение для правильного разрешения уголовного дела, и одновременно сохранить конфиденциальность источника этой информации.

Распространить на эти случаи правило, сформулированное в ч. 9 ст. 166 УПК РФ и регламентирующее возможность участия в следственных действиях отдельных лиц под псевдонимами, не представляется возможным, так как законом это допускается только в целях обеспечения защиты участников уголовного судопроизводства. Необходимость же сохранения в тайне сведений о личности граждан, сотрудничающих с оперативно-розыскными подразделениями на конфиденциальной основе, обусловлена требованиями ст. 12 Закона об ОРД и принципом конфиденциальности ОРД.

Заключение

Подводя итоги рассматриваемым проблемам доказывания торговли несовершеннолетними, представляется возможным сформулировать следующие выводы и предложения.

В истории становления отечественного уголовного законодательства можно выделить несколько этапов в области борьбы с торговлей несовершеннолетними.

На 1-м этапе (X – середина XIX в.) происходит легализация в законе рабства (холопства) и связанных с ним правовых институтов, а также практики использования рабского труда и торговли людьми. Уголовная ответственность устанавливалась лишь за обращение в холопство путем злоупотребления должностными полномочиями, незаконную продажу в рабство свободного человека, за незаконную торговлю людьми, в том числе несовершеннолетними.

На 2-м этапе (середина XIX в. – 1995 г.) в законодательство вводятся нормы, которые устанавливают уголовную ответственность за участие в торговле неграми, свободными людьми; за продажу в рабство.

3-й этап (1995 г. – по настоящее время) ведет свое начало с введения в 1995 г. самостоятельной правовой нормы, предусматривающей уголовную ответственность за торговлю несовершеннолетними (ст. 152 УК РСФСР). 8 декабря 2003 г. в уголовный закон была включена ст. 127

УК РФ, в диспозиции которой указанный вид преступления уже рассматривался в качестве квалифицирующего признака.

Становление отечественного уголовного законодательства характеризуется постепенным переходом от запрета торговли и обращения в холопство, осуществляемых лишь по отношению к отдельным категориям граждан (лицам «свободного состояния»; лицам, принявшим православие; крестьянам, имевшим в собственности землю), к абсолютному запрещению подобной деятельности под страхом уголовного наказания.

К обстоятельствам, подлежащим доказыванию по уголовному делу (ст. 73 УПК РФ), деятельность, связанную с куплей-продажей несовершеннолетних, стали относить лишь с 1995 г., то есть с момента дополнения Уголовного кодекса РСФСР соответствующей правовой нормой.

Структуру и содержание криминалистической характеристики торговли несовершеннолетними составляют элементы, способствующие доказыванию времени, места, способа и других обстоятельств преступления; виновности лица в совершении преступления, формы его вины и мотивов; обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого, характер и размер вреда, причиненного преступлением, а также иных обстоятельств, предусмотренных ст. 73 УПК РФ.

Ключевую роль в определении индивидуальных особенностей торговли несовершеннолетними играют следующие элементы, имеющие важное значение для выявления, раскрытия и расследования преступлений указанной категории, а также для установления обстоятельств, входящих в предмет доказывания по таким уголовным делам: данные об обстановке совершения преступления; данные о способе совершения преступления; данные о личности преступника; данные о личности потерпевшего.

Под обстановкой совершения преступления в криминалистическом аспекте понимается система различного рода взаимодействующих между собой до и в момент преступления объектов, явлений и процессов, характеризующих место, время, вещественные, природно-климатические, производственные, бытовые и иные условия окружающей среды, особенности поведения непрямых участников противоправного события, психологические связи между ними и другие факторы объективной реальности, определяющие возможность, условия и иные обстоятельства совершения преступления.

Способ совершения преступления представляет систему взаимосвязанных действий по подготовке, совершению и сокрытию преступления, объединенных единым замыслом, детерминированных условиями внешней среды и психологическими свойствами личности.

Механизм совершения торговли несовершеннолетними включает в себя следующие стадии:

1-я стадия. Приискание (поиск) потенциальных жертв для целей торговли детьми.

2-я стадия. Понуждение потенциальной жертвы к определенному поведению и вовлечение ее в сферу торговли людьми, либо насильственное завладение ею.

3-я стадия. Подыскание контрагентов и заключение с ними незаконных сделок имущественного характера в отношении подконтрольных лиц.

4-я стадия. Перемещение (перевозка) жертв к месту назначения и передача контрагентам, осуществляющим их эксплуатацию.

5-я стадия. Передача (принятие) человека в целях его эксплуатации.

Настоящее исследование показало, что в России получили распространение следующие основные формы торговли несовершеннолетними: