Руководство по применению комплаенс-контроля в различных сферах хозяйственной деятельности

В представленном практическом пособии разработаны, с учетом нормативных актов Банка России, рекомендаций Базельского комитета по банковскому надзору, а также некоторых федеральных законов, методические рекомендации по организации и внедрению на предприятиях любой отраслевой принадлежности эффективной системы комплаенс-контроля. Подробно изложены и раскрыты понятие и признаки комплаенс-контроля, цели и задачи комплаенс-контроля, принципы его осуществления, правовое регулирование порядка осуществления некоторых видов внутреннего контроля и методология осуществления комплаенс-контроля. Раскрыты также основные элементы комплаенс-контроля: комплаенс-риски, комплаенс-политика, …