Арбитражный процесс

6. Объяснения лиц, участвующих в деле

Объяснения лиц, участвующих в деле, признаются наравне с другими доказательствами в арбитражном процессе. Вместе с тем это доказательство отличается от всех иных, поскольку источником информации выступают самые заинтересованные субъекты.

Часть 1 ст. 81 АПК устанавливает относимость объяснений лиц, участвующих в деле, и форму объяснений. Прежде всего необходимо выяснить субъектный состав тех, кто дает объяснения. В соответствии с АПК это лица, участвующие в деле, а именно:

• стороны;

• заявители и заинтересованные лица – по делам особого производства, по делам о несостоятельности (банкротстве) и в иных предусмотренных АПК случаях;

• третьи лица;

• прокурор, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы, обратившиеся в арбитражный суд в случаях, предусмотренных АПК (ст. 40 АПК).

Стороной в деле может быть как физическое, так и юридическое лицо. В связи с этим встает вопрос: кто дает объяснения в качестве стороны или третьего лица, если ими являются юридические лица? Поскольку ст. 81 АПК говорит о том, что объяснения даются об известных обстоятельствах, имеющих значение для дела, то речь идет о конкретных физических, а не юридических лицах. В соответствии с п. 3 ст. 53 ГК лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Для решения вопроса о том, кто же должен давать объяснения, важно указание данной нормы на лицо, которое в силу закона или учредительных документов юридического лица выступает от его имени. Речь идет о руководителе юридического лица. Но для дачи объяснений также необходимо, чтобы руководитель обладал информацией об обстоятельствах, имеющих значение для дела. Приравнивание объяснения названных лиц к объяснению лиц, участвующих в деле, означает, что они, так же как и лица, участвующие в деле, дают объяснения и не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу ложных показаний. Если стороной в гражданско-правовом споре выступает гражданин-предприниматель, то он и дает объяснения по делу. Эти положения полностью распространяются на третьих лиц.

В законе дана характеристика объяснений лиц, участвующих в деле. Это объяснение об обстоятельствах, которые, во-первых, имеют значение для дела; во-вторых, известны лицу, дающему объяснения. Первая характеристика свидетельствует о том, что объяснениями признается лишь та информация, которая имеет отношение к делу. И это разъяснение не случайно, так как в объяснениях сторон может содержаться не только информация об известных обстоятельствах дела, но и эмоции, правовая и иная оценка событий, сведения, известные с чьих-то слов, и т. д. Вторая характеристика акцентирует внимание на источнике информации: им должно быть само лицо, участвующее в деле, это не должны быть показания с чужих слов.

Объяснения могут быть даны как в устной, так и в письменной форме. Объяснения лиц, участвующих в деле, в устной форме имеют место во время судебного разбирательства в соответствии с правилами, установленными АПК РФ. По предложению арбитражного суда лицо, участвующее в деле, может изложить свое объяснение в письменной форме. Письменное объяснение прилагается к материалам дела. Согласно ч. 2 ст. 81 АПК объяснения, изложенные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании. После оглашения объяснения в письменной форме лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда.

Объяснение может носить производный характер, когда, например, сторона дает объяснения относительно документа, утраченного или находящегося у других лиц.

В отличие от свидетелей лица, участвующие в деле, не предупреждаются об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний и за отказ или уклонение от дачи показаний.

Среди объяснений лиц, участвующих в деле, можно выделить утверждение и признание.

Утверждение – это разновидность объяснения лиц, участвующих в деле, в котором содержатся сведения об определенных обстоятельствах. К примеру, истец утверждает, что его имуществу причинен вред. Ответчик утверждает, что этот вред был причинен ранее и не им. Утверждение какого бы то ни было факта предполагает приведение доказательств, которые либо подтверждают, либо опровергают соответствующий факт объективной действительности. Истец утверждает обстоятельства, которые относятся к основанию его искового требования, ответчик – к основанию его возражений против иска или к основанию встречного иска.

Другая форма объяснения лиц, участвующих в деле, – это признание обстоятельств дела. Под признанием понимается согласие с фактом, на котором другое лицо основывает свои требования или возражения.

К примеру, ответчик признает, что именно им причинен вред имуществу истца.

Признание может быть подразделено на простое и квалифицированное, т. е. сделанное под условием или с оговоркой. Примером простого признания является признание факта причинения вреда. Квалифицированное признание может выглядеть как признание факта причинения вреда, но ввиду грубой неосторожности истца. Признание стороной фактов освобождает противоположную сторону от доказывания этого факта, т. е. влияет на обязанность по доказыванию.

7. Иные документы и материалы

Выделение в качестве доказательств аудио- и видеозаписи, иных документов и материалов – новелла современного арбитражного процессуального законодательства. До 2002 г. всегда отмечалось, что АПК дает исчерпывающий перечень доказательств (объяснения лиц, участвующих в деле, показания свидетелей, заключения экспертов, письменные и вещественные доказательства). Условием допустимости иных материалов к процессу доказывания по делу является их относимость к обстоятельствам дела, они должны иметь значение для правильного рассмотрения дела (ч. 1 ст. 89 АПК).

Важно определить, что законодатель относит к иным материалам. Частично ответ на данный вопрос содержится в ч. 2 ст. 89 АПК. Это материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи, иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном АПК. Практически это разновидности вещественных доказательств. Их выделение в отдельную группу доказательств, возможно, связано со спецификой исследования, установления достоверности содержащейся в них информации и пр. Как следует из ст. 89 АПК, данный вид доказательств связан с новыми техническими носителями информации и должен быть получен в соответствии с АПК. В противном случае такое доказательство становится недопустимым, даже если оно относимо. Кроме современных носителей информации, к иным материалам могут относиться и другие материалы, зафиксированные в письменной или иной форме.

Можно привести несколько примеров из практики, когда суд относит доказательство к иным документам и материалам:

1) в п. 9 постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 № 66 «О некоторых вопросах практики применения арбитражными судами законодательства об экспертизе» разъясняется, что заключение эксперта по результатам проведения судебной экспертизы, назначенной при рассмотрении иного дела, не может признаваться экспертным заключением по рассматриваемому делу. Такое заключение может быть признано арбитражным судом иным документом, допускаемым в качестве доказательства в соответствии со ст. 89 АПК;

2) экспертные заключения, проведенные в рамках незаконченного уголовного дела (Определение ВАС РФ от 23.05.2011 № ВАС-5020/11);

3) материалы уголовного дела приняты арбитражным судом как иные документы (Определение ВАС РФ от 25.11.2009 № ВАС-15407/09) ит.д.

До принятия ныне действующего АПК перечисленные выше доказательства признавались бы в судебной практике как разновидности письменных доказательств, если информация была получена из содержания документов. Если же оценке подвергалась форма доказательства (подчистки и пр.), то перечисленным доказательствам мог бы быть присвоен статус вещественных доказательств. Сегодня такие доказательства исследуются соответственно по процедуре исследования письменных и вещественных доказательств.

АПК устанавливает порядок хранения и возвращения иных материалов.

Практически это тот же порядок, что и для хранения и возвращения вещественных доказательств, правда, не столь детально прописанный. Относительно хранения определено, что документы приобщаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока хранения дела. Однако законодатель не учитывает, что иные материалы могут быть и крупных размеров, в связи с чем разместить их в материалах дела может оказаться сложно (к примеру, это может быть серия видеокассет, которые сложно хранить как приобщенные к материалам дела). По ходатайству лиц, от которых они были получены, документы или их копии могут быть им возвращены.

§ 8. Стадии доказывания в арбитражном суде. Оценка доказательств

1. Стадии доказывания

Доказывание, как и любая деятельность, проходит определенные стадии для достижения поставленной цели. При всем многообразии мнений почти все ученые едины в том, что доказательства надо собрать, представить, исследовать и оценить. Но прежде чем собирать доказательства, надо определить, какие доказательства должны быть собраны. Для этого необходимо установить предмет доказывания. Собирание доказательств включает выявление доказательств, их получение (лично субъектом доказывания или с помощью суда) и представление в суд. Представленные суду доказательства исследуются в суде субъектами доказывания, наконец, подлежат окончательной оценке судом. Однако оценка присуща всем стадиям доказывания. Она может рассматриваться как окончательная (на основе исследования доказательств в суде) и как промежуточная в плане определения, например, относимости и допустимости доказательств. То же относится и к собиранию доказательств, которое может осуществляться параллельно с исследованием доказательств в суде. Собирание и оценка доказательств – это цикличные действия. Определение предмета доказывания может быть подвергнуто корректировке в процессе рассмотрения дела. По этой причине выделяют следующие стадии доказывания:

• определение предмета доказывания по делу;

• собирание доказательств и их представление в суд;

• исследование доказательств в суде;

• оценка доказательств.

Эти стадии можно сгруппировать также согласно стадиям гражданского процесса.

Стадии доказывания в арбитражном процессе – это определенные последовательные процессуальные действия субъектов доказывания, взаимосвязанные со стадиями арбитражного процесса.

2. Определение предмета доказывания по делу

Прежде всего должен быть определен предмет доказывания по делу, распределена обязанность доказывания. До обращения к суду истец, формулируя предмет и основания своих требований, первоначально определяет потенциальный предмет доказывания по делу. Здесь же предварительно решается вопрос о том, какие доказательства должны быть собраны по делу, оценивается их относимость, допустимость, достоверность и достаточность для поддержания правовой позиции. Однако деятельность сторон и их представителей до обращения к суду не регулируется АПК, вместе с тем она должна строиться по правилам о доказательствах, установленным в АПК (об определении предмета доказывания см. подробнее выше в данной главе).

3. Собирание доказательств и их представление в суд

По общему правилу и в силу состязательности арбитражного судопроизводства доказательства представляются лицами, участвующими в деле. В силу ч. 3 ст. 65 АПК каждое лицо, участвующее в деле, должно раскрыть доказательства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений, перед другими лицами, участвующими в деле, до начала судебного заседания или в пределах срока, установленного судом, если иное не установлено АПК. Норма общего характера изложена в ч. 1 ст. 66 АПК: «Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Копии документов, представленных в суд лицом, участвующим в деле, направляются им другим лицам, участвующим в деле, если у них эти документы отсутствуют».

Первоначальное раскрытие доказательств имеет место при обмене состязательными документами. Истец в исковом заявлении указывает доказательства, подтверждающие те обстоятельства, на которые он ссылается. К исковому заявлению прилагаются документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования. Ответчик после получения искового заявления составляет и направляет истцу отзыв на исковое заявление. К отзыву должны быть приложены документы, которые подтверждают возражения относительно иска. При этом исковое заявление и отзыв со всеми приложенными документами направляются не только противоположной стороне, но и всем лицам, участвующим в деле. Таким образом, уже при обмене состязательными бумагами все лица, участвующие в деле, имеют представления об основаниях требований и возражений и об имеющихся доказательствах по делу.

Как последствие невыполнения требования, предусмотренного ч. 3 ст. 65 АПК, является запрет лицам, участвующим в деле, ссылаться на доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, не были ознакомлены заблаговременно (ч. 4 ст. 65 АПК). Заблаговременность означает раскрытие доказательств до начала судебного заседания, если иное не установлено АПК.

На стадии подготовки дела к судебному разбирательству проводится предварительное судебное заседание. В предварительном судебном заседании арбитражный суд разрешает ходатайства сторон, которые в том числе могут относиться к истребованию доказательств по делу, определяет достаточность представленных доказательств, доводит до сведения сторон, какие доказательства имеются в деле. В предварительном судебном заседании стороны вправе представлять доказательства, заявлять ходатайства, излагать свои доводы по всем возникающим в заседании вопросам (ст. 136 АПК). Несмотря на то, что АПК говорит лишь о таком праве, обращаясь только к сторонам, очевидно, что иные лица, участвующие в деле, обладают аналогичными правами. Кроме того, лица, участвующие в деле, обладают широкими правами, в том числе представлять доказательства и знакомиться с доказательствами, представленными другими лицами, участвующими в деле, что также можно рассматривать в качестве составляющего элемента процедуры раскрытия доказательств.

В частности, на стадии подготовки дела может быть назначено проведение судебной экспертизы.

Арбитражный суд оказывает содействие в собирании доказательств. Подобная помощь может осуществляться в разных формах: истребование доказательств, обеспечение доказательств, судебное поручение ипр.

Истребование доказательств. В том случае, если лицо, участвующее в деле, не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, это лицо обладает правом обратиться к арбитражному суду с ходатайством об истребовании доказательства (ч. 4 ст. 66 АПК). Невозможность получения доказательства может быть обусловлена разными причинами: отказ владельца доказательства предоставить его стороне, законодательный или иной запрет сообщать информацию частным лицам (в силу врачебной тайны и пр.) и т. д.

В ходатайстве об истребовании доказательства должно быть:

• обозначено доказательство (например, оригинал договора, хранящийся в нотариальном деле, приказ т. п.);

• указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством (в нашем примере – наличие договорных отношений, наличие оспариваемого ненормативного акта и пр.);

• указано на причины, препятствующие получению доказательства (отказ владельца документа передать его стороне спора и т. д.);