Криминалистические аспекты розыскной и поисковой деятельности следователя. Монография
Предварительный, поисковый характер оперативно-розыскной деятельности определяет границы ее гласности. Естественно, что гласность проявляется в осведомленности граждан: о целях и задачах органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность; о принципах их работы; о законных пределах их вмешательства в сфере охраняемых правом общественных отношений; о взаимных правах и обязанностях этих органов, с одной стороны, и граждан, должностных лиц, других государственных и общественных организаций – с другой; о гарантиях деятельности правоохранительных органов только в пределах установленной компетенции. Что же касается оперативно-розыскных мероприятий и их результатов, то они доступны для наблюдения или ознакомления далеко не всегда. Оперативные данные не подлежат огласке, поскольку не содержат в себе необходимых гарантий достоверности. Порядок их получения нередко не позволяет по соображениям конспирации раскрыть их источник. Это, в свою очередь, влечет возможность гласной ее проверки и исключает обоснование ими обвинения на следствии и вынесении приговора суда. Такое положение касается и данных, полученных с помощью различных технических средств (фото-, кино-, видеосъемка), если нельзя в уголовно-процессуальной форме проверить условия и способы их получения.
Сотрудники органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, обязаны обеспечить соблюдение установленных правил, исключающих разглашение полученных сведений. В оперативно-розыскной деятельности не принимаются решения о виновности лица. Это характерно для уголовного процесса, который начинается с момента реализации результатов оперативно-розыскной деятельности. Поэтому и недопустимо преждевременно разглашать полученную информацию.
Если, несмотря на все принятые меры, установить местонахождение подозреваемого, обвиняемого не удалось, то следователь (дознаватель) принимает решение об объявлении его розыска, производство которого поручается органам дознания56.
Розыск может быть объявлен как одновременно с принятием решения о приостановлении производства по п. 2 ч. 1 ст. 208, так и до этого, в процессе расследования уголовного дела. Если обвиняемый, в отношении которого объявлен розыск, обнаружен, то он может быть задержан в порядке ст. 91, 92 УПК на срок более 48 часов с тем, чтобы доставить его в орган расследования и решить вопрос об избрании в отношении него меры пресечения. Как правило, одновременно с объявлением розыска, если на то есть соответствующие основания, в отношении обвиняемого избирается мера пресечения. По решению суда в качестве нее может быть избрано и заключение под стражу, если объявлен международный розыск.
Об объявлении розыска может быть указано в постановлении о приостановлении следствия либо вынесено отдельное постановление. В постановлении должны быть изложены: установленные в ходе следствия обстоятельства совершенного преступления; доказательства, подтверждающие виновность обвиняемого; данные о том, что обвиняемый скрывается, или об отсутствии сведений о его местонахождении; указание о мере пресечения, которую необходимо избрать в случае обнаружения обвиняемого57.
Розыск осуществляется в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» и ведомственными нормативными актами, однако ответственность за розыск обвиняемого несет следователь (дознаватель), который должен быть в курсе деятельности органа дознания.
По уголовным делам, приостановленным производством в случае, когда подозреваемый или обвиняемый скрылся или когда место его нахождения не установлено по иным причинам, единственной процессуальной формой взаимодействия является поручение следователем органу дознания розыска подозреваемого или обвиняемого, местонахождения которого неизвестно, на основании вынесенного им постановления об объявлении розыска58. По приостановленным в связи с розыском подозреваемого, обвиняемого уголовным делам имеют место в основном непроцессуальные формы взаимодействия.
Таким образом, центр тяжести всей работы по раскрытию преступления после приостановления расследования по делу переносится на розыскную и оперативно-розыскную деятельность, ибо возможности следователя значительно ограничены. Вместе с этим участие следователя в совместной работе по приостановленному делу должно быть реальным, действенным, а не сводиться только к поручению органам дознания осуществлять оперативно-розыскные мероприятия по установлению преступника. Эта задача должна решаться и посредством розыскных действий, которые могут осуществляться как следователем, так и оперативными работниками59.
В согласованном плане работы по приостановленному делу следует предусмотреть:
– вопросы, подлежащие выяснению оперативно-розыскными (негласными) силами, средствами и методами;
– уведомления другим органам внутренних дел о нераскрытом преступлении с сообщением новых ориентирующих сведений о его обстоятельствах, приметах, кличках предполагаемого преступника, приметах похищенного имущества;
– уведомления о нераскрытом преступлении оперативных подразделений учреждений исполнения наказаний;
– проведение мероприятий с целью получения новой информации по обстоятельствам дела (беседы с потерпевшими, свидетелями, лицами, проходившими по делу в качестве подозреваемых, истребование и изучение документов и т. д.);
– организацию проверки причастности к нераскрытому преступлению лиц, привлеченных к уголовной ответственности или уже осужденных по другим делам о преступлениях, совершенных однородным способом;
– использование данных криминалистических и иных учетов органов внутренних дел, в том числе повторные проверки всех разыскиваемых объектов60.
Содействие в розыске подозреваемого, обвиняемого может оказать и общественность. Взаимодействие следователя с общественностью в розыске лица, совершившего преступление, осуществляется в преследовании преступника по горячим следам, задержании и доставлении его к следователю, в совместном, под руководством следователя, проведении розыскных мероприятий, направленных на установление местонахождения разыскиваемого, а также в участии в различного рода мероприятиях, преследующих цель установления и задержания лица, совершившего преступление61.
Принятие судебного решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу в отсутствие обвиняемого допускается только в случае объявления обвиняемого в международный розыск.
Содержащийся в УПК РФ запрет на заочное избрание меры пресечения в виде заключения под стражу в отношении лиц, скрывшихся от следствия, обусловил в 2003 г. невозможность современного доставления в органы расследования нескольких десятков тысяч подозреваемых и обвиняемых (всего в 2003 г. было объявлено в розыск 93 453 человек, из которых разыскано 87 564 подозреваемых и обвиняемых), что повлекло дальнейшую криминализацию и послужило условием для совершения частью указанных лиц новых преступлений.
Решение этой проблемы видится во внесении изменений в ст. 210 УПК РФ о возможности по судебному решению после задержания объявленного в федеральный розыск подозреваемого, обвиняемого этапировать его к месту производства расследования. При его доставлении следователь незамедлительно (в течение 48 часов) обращается в суд с ходатайством о заключении такого лица под стражу.
И это – далеко не полный перечень стоящих перед законодателем и правоохранительными органами вопросов и проблем совершенствования УПК РФ. Важно своевременно давать на них, в том числе законодателю, юридически обоснованные ответы. Федеральным законом от 4 июля 2003 г. № 92-ФЗ в УПК РФ внесены 102 поправки, направленные на устранение имеющихся в кодексе правовых пробелов и противоречий, на изменение процессуальных норм, не получивших подтверждения своей жизнеспособности в процессе правоприменительной практики62.
К. С. Комарова, на наш взгляд, правильно пишет, что усложнение (ст. 208 УПК РФ) получения санкции на избрание меры пресечения в виде заключения под стражу привело к тому, что за 2006 г. доля приостановленных следователями уголовных дел достигла 62,2 %. В 2007 г. произошел рост. Ссылаясь на мнение ряда авторов63, предлагается внести изменение в ч. 5 ст. 108 УПК РФ, которые должны предусматривать возможность принятия судебного решения об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу в отсутствие обвиняемого в случае объявления его не только в международный, но также в местный и федеральный розыск.
§ 2. Система средств розыскной и поисковой деятельности следователя
Система средств розыскной и поисковой деятельности следователя определяется криминалистами неоднозначно. Одни в систему розыскной и поисковой деятельности следователя включают следственные действия розыскной направленности64, другие – следственные и оперативно-розыскные действия65, третьи – следственные, розыскные и организационные (организационно-тактические действия)66, четвертые – следственные, розыскные, организационные действия и тактические операции67, пятые – следственные, розыскные, организационные и непроцессуальные действия следователя, направленные на раскрытие преступлений68.
Таким образом, взгляды ученых на средства, составляющие систему розыскной и поисковой деятельности следователя, различаются в определении понятий «следственные действия розыскной направленности», «следственные действия», «розыскные действия». Некоторые ученые считают, что понятие «розыскные действия» следует отождествлять с понятием «следственные действия розыскной направленности»69.
С последним утверждением сложно согласиться, поскольку в процессе предварительного расследования любое следственное действие может быть использовано в целях розыска. Последнее не означает, что следственное действие становится розыскным, т. к. его сущность от того, направленно оно на розыск какого-либо объекта, имеющего значение для расследований преступления, или на получение доказательств, необходимых в целях проверки и оценки, полученных ранее, не меняется. В силу этого ставить знак равенства между розыскными и следственными действиями не следует70.
Следственные действия достаточно подробно регламентированы уголовно-процессуальным законодательством, и их основное значение, в соответствии с прямым указанием ст. 86 УПК РФ, состоит в собирании доказательств71. Доказательства собираются, исследуются, оцениваются и используются, чтобы установить все обстоятельства происшедшего события. Именно в решении этих задач, стоящих перед следователем, главенствующую роль играют следственные действия.
В соответствии со спецификой розыскной деятельности следователя, следственные действия можно классифицировать на непосредственно и опосредованно обеспечивающие розыск (хотя это деление и весьма условно).
Большинство следственных действий представляет собой непосредственное отображение следов преступления в том смысле, что следователь непосредственно (лично либо с помощью специалиста или переводчика) воспринимает объект, несущий информацию, и извлекает фактические данные. Такой путь познания возможен потому, что следователь в состоянии обнаружить фактические данные (увидеть признаки предмета, услышать слова, из которых состоит сообщение) и уяснить их смысл (поскольку ему известно значение слов и признаков). Иным будет процесс познания при проведении экспертизы. Поскольку исследуемые объекты содержат скрытую информацию (следы преступления недоступны непосредственному восприятию, их содержание и значение не могут быть уяснены следователем непосредственно), познание протекает по более сложной схеме: непосредственное исследование объектов производит по заданию следователя эксперт, после чего систематизированный результат исследования передается следователю72.
На практике часты ситуации, когда требуемые по уголовному делу данные одними следственными действиями получить затруднительно. Не случайно, помимо следственных действий, «к способам получения необходимой для расследования информации законодатель отнес также и розыскные меры»73.
Уголовно-процессуальный кодекс РФ определяет понятие «розыскные меры» как меры, принимаемые дознавателем, следователем, а также органом дознания по поручению дознавателя или следователя для установления лица, подозреваемого в совершении преступления (п. 38 ст. 5 УПК РФ). В то же время в ч. 2 ст. 209 УПК названы две цели применения следователем розыскных мер по приостановленному расследованию: а) установление лица, подлежащего привлечению в качестве подозреваемого или обвиняемого; б) установление места нахождения подозреваемого или обвиняемого и принятие мер по розыску, если он скрылся.
Согласимся с мнением В. А. Семенцова о том, что «с учетом требований ч. 2 ст. 209 УПК РФ, представляется целесообразным дополнить формулировку розыскных мер указанием такой их цели, как установление места нахождения подозреваемого или обвиняемого, и принятие мер по розыску, если тот скрылся»74. Думается, что розыскные меры в уголовном судопроизводстве должны применяться и в иных целях – для установления места нахождения похищенных ценностей и орудий преступления, места нахождения жертв преступлений.
Следует еще раз обратить внимание на то обстоятельство, что в тексте уголовно-процессуального закона наряду с термином «розыскные меры» употребляется и другой – «розыскные действия». Так, согласно ч. 1 ст. 152 УПК, следователь наделен правом выполнить розыскные действия вне места производства предварительного расследования лично либо поручить их проведение другому следователю или органу дознания. Необходимо разграничивать эти два понятия, поскольку влияние розыскных действий на ход и результаты розыска ограничено временем их проведения, а влияние розыскных мер на ход и результаты розыска не прекращается после того, как осуществление этих мер состоялось.
Нередко розыскные действия отождествляются с оперативно-розыскными.
Мнения сторонников этой позиции условно можно подразделить на три группы: первые напрямую отождествляют розыскные и оперативно-розыскные действия75; вторые полагают, что розыскные действия есть часть оперативно-розыскных76; третьи, наоборот, считают, что оперативно-розыскные действия и мероприятия являются частью розыскных77.
При таком подходе получается, что либо органы дознания вправе после передачи дела следователю проводить розыскные действия по собственной инициативе, либо следователь может самостоятельно осуществлять оперативно-розыскные действия. Но как первое, так и второе противоречит УПК. В данном случае необходимо учитывать, что закон четко разграничивает понятия «оперативно-розыскные меры» и «розыскные действия». Как справедливо отмечал Н. Н. Колесниченко, «розыскные и оперативно-розыскные действия и мероприятия нельзя смешивать и отождествлять друг с другом»78. Оперативно-розыскные мероприятия осуществляются гласно и негласно уполномоченными на то органами посредством оперативно-розыскных действий соответствующими средствами, приемами, методами79 и носят преимущественно разведывательный (поисковый) характер80.
Оперативно-розыскные действия подробно разработаны теорией оперативно-розыскной деятельности.
В криминалистической литературе высказаны мнения, согласно которым отнесение таких действий к компетенции следователя является неправомерным81, поскольку они относятся к исключительной компетенции оперативных служб. На наш взгляд, некоторые из розыскных действий являются самостоятельным средством розыскной деятельности и следователя82, особенно для разрешения следственно-розыскных ситуаций на первоначальном этапе расследования83.
Определяя понятие «розыскные действия», согласимся с мнением тех ученых, которые считают, что это – гласные, но не облеченные в уголовно-процессуальную форму действия, направленные на обнаружение скрывшихся от следователя обвиняемых, лиц, могущих стать свидетелями по делу, а также розыск предметов, имеющих значение для достижения истины по уголовному делу84, которые могут быть проведены следователем самостоятельно по конкретному делу85.
В настоящее время существует положение, при котором отсутствие законодательной регламентации розыскных действий вынуждает практические органы вырабатывать собственные приемы разрешения возникающих проблем. Выбор того или иного розыскного действия как наиболее приемлемого в целях собирания необходимой для розыска информации зависит от многих факторов: «возможностей получения сведений теми или иными методами; местонахождения требуемых данных; особенностей носителя информации»86.
От розыскных действий следует отличать организационные мероприятия, сущность которых состоит в достижении определенного результата (промежуточного) и направлена на оптимизацию розыскной работы. Правовая природа мероприятий организационно-обеспечительного характера также находит свое отражение в нормах уголовно-процессуального законодательства, содержащих прямое указание на возможность проведения таких действий (ст. 38 УПК РФ).
Таким образом, система розыскной деятельности следователя включает:
1) следственные действия (в первую очередь, те из них, которые имеют розыскную направленность);
2) процессуальные действия, предусмотренные уголовно-процессуальным законом;
3) розыскные действия, не предусмотренные УПК РФ, но выработанные практикой, направленной на обнаружение известных объектов;
4) организационные мероприятия.
Требования к организации и осуществлению розыска определены криминалистической наукой и поддержаны практикой. Это – критерии, с учетом которых должны действовать субъекты розыска87:
– оперативность – быстрота и непрерывность розыска, активность субъектов розыска, массированность привлекаемых сил и средств;
– тактическая обоснованность розыска, заключающаяся в учете складывающихся следственных ситуаций, определении последовательности розыскных мероприятий и проводимых в розыскных целях следственных действий, выборе момента их осуществления и прогнозировании ожидаемых результатов;
– логическая обоснованность розыска, заключающаяся в непротиворечивости планируемых мер, последовательности плана розыска, обоснованности розыскных версий, принимаемых в процессе розыска решений, анализе действий противостоящей стороны;
– согласованность между розыскной деятельностью следователя и оперативно-розыскной деятельностью органов дознания.
Таким образом, из выше изложенного можно сделать следующие выводы.
Поисковая и розыскная деятельность следователя соотносятся между собой как общее с частным. Розыскная деятельность следователя является частью поисковой. Последняя включает широкий круг разнообразной деятельности, направленной на раскрытие преступления.
Применительно к расследованию преступления поисковая деятельность носит больше познавательный характер, в то время как розыскная – процессуальный. Розыскную деятельность всегда связывают с деятельностью специальных органов (должностных лиц) по установлению местонахождения уже установленных объектов, а поисковая деятельность предполагает поиск как известных, так и неизвестных объектов.
Объектами розыскной деятельности могут быть только установленные объекты. В соответствии с уголовно-процессуальным законодательством, главным субъектом розыскной деятельности является следователь.
Розыскная деятельность следователя направлена на обнаружение местонахождения установленных в ходе следствия и при проведении оперативно-розыскных мероприятий лиц и иных объектов. Она осуществляется гласно, путем производства следственных, процессуальных и непроцессуальных действий (организационных мероприятий), и негласно, силами оперативно-розыскных органов, посредством выполнения оперативно-розыскных действий и мероприятий. Розыск может проводиться как в процессе расследования уголовного дела, так и после приостановления расследования за нерозыском обвиняемого. В этом случае следственные действия уже не проводятся. Возможны только организационная деятельность следователя и проведение соответствующих оперативно-розыскных мероприятий ОРО.
§ 3. Выдвижение следственных и розыскных версий
В начале расследования перед следователем возникает задача со многими неизвестными. Чтобы решить ее и объяснить исследуемое событие и его отдельные обстоятельства, следователь прибегает к такому приему, как построение версий. Версия строится на основе тех данных, которыми располагает следователь, а поскольку их недостаточно, чтобы с исчерпывающей полнотой и достоверностью установить интересующие обстоятельства, то они допускают несколько предположительных объяснений, поэтому выдвигается несколько версий. Все они представляют суждения, которые могут быть либо ложными, либо истинными. Так как на первых порах неизвестно, какое из них соответствует действительности, а какое – ошибочно, то на этом основывается правило, согласно которому необходимо выдвигать столько версий, сколько может быть дано удовлетворяющих задаче раскрытия преступления объяснений имеющимся фактам.
Необходимость выдвижения всех следственных версий, реально возможных в данной ситуации, и включение их в план расследования являются важным условием раскрытия преступления. Несоблюдение этого условия, увлечение одной версией, хоть и правдоподобной, на практике приводит иногда к тому, что преступление остается нераскрытым.
Проверка только одной версии и игнорирование других может повлечь также необоснованное привлечение к уголовной ответственности лиц, не виновных в совершении преступления. Ошибки подобного рода допускаются, когда следователь не учитывает версии, выдвигаемые другими участниками процесса, в частности обвиняемым или потерпевшим. Версия обвиняемого – это тоже одно из объяснений расследуемого преступления, но с его позиций.
Выдвижение всех возможных версий по делу при определении путей расследования не означает, однако, что задача следователя – выдвинуть как можно больше версий. Не обоснованные материалами дела версии могут увести следователя в сторону от истины, направить его на ложный путь, поэтому в основе любой версии должна лежать часть достоверно установленных фактов. Если следователь выдвигает версию об убийстве, то он исходит из того, что обнаружен труп или человек внезапно исчез, причем эти данные не должны вызывать сомнения. Выдвинутые версии должны быть проверены. Для разрешения поставленных вопросов в плане намечается проведение следственных действий и розыскных мероприятий, поручаемых органам милиции. Получив ответы на поставленные вопросы, следователь тем самым получает и необходимые данные для вывода о подтверждении или опровержении выдвинутой версии.
Основное условие успешной реализации плана – это параллельность проверки версий. Но если недопустимо говорить об очередности проверки версий, то можно и должно говорить о последовательности при решении вопросов. Так, в первую очередь решаются вопросы, имеющие значение для проверки нескольких версий.
Сложный мыслительный процесс выдвижения следственных версий и их проверки состоит, как отмечает Я. Н. Пещак, из трех основных этапов: «…первый этап – собирание фактического материала, его логический анализ и оценка. Второй этап – выведение и формулировка собственно следственных версий, включая выведение и формулировку предложений составляющих основу этих следственных версий. Третий этап – выведение следствий, которые должны существовать в случае истинности отдельных следственных версий, и проверка существования этих следствий»88.
Удачным представляется определение следственной версии, данное Л. Я. Драпкиным: «Следственная версия – это обоснованное предположение следователя об обстоятельствах, имеющих значение для дела, правдоподобно объясняющее установленные факты»89.
Чтобы понять отличие следственной версии от розыскной, необходимо дать определение последней. Для этого посмотрим, как ее определяют различные авторы. Так, М. П. Шаламов под розыскной версией понимал основанные на материалах дела предположения о местонахождении скрывшегося преступника, а также о применяемых им с целью сокрытия способах, средствах90. Розыскная версия – это основанное на материалах дела и результатах оперативно-розыскных мероприятий предложение о местонахождении искомого объекта91. Розыскная версия представляет собой предположение о том, что произошло с подследственным и где, вероятнее всего, он может находиться92.
Е. Ф. Коновалов отмечал, что розыскная версия, выдвигаемая следователем, являясь разновидностью частной следственной версии, представляет собой логически обоснованное, вытекающее из материалов уголовного дела и иных сведений предположение о вероятном местонахождении известных следователю и разыскиваемых им лиц и иных известных объектов, а также об используемых для их сокрытия приемах маскировки. Главное назначение розыскных версий заключается в том, чтобы с их помощью провести планомерный поиск того или иного объекта93.
Нельзя согласиться с тем, что розыскная версия является разновидностью следственной версии. Розыскная версия – самостоятельный вид частной гипотезы. На основе имеющейся в деле информации следователь и сотрудник органа дознания выдвигают розыскные версии: «о возможных местах нахождения обвиняемого, вероятном маршруте движения скрывшегося обвиняемого, предполагаемом месте нахождения обвиняемого, о времени возможного появления обвиняемого в определенном месте. Фактические данные для выдвижения розыскных версий можно получить из процессуальных источников, от общественности, из различных источников, к которым относятся слухи, анонимные письма, телефонные звонки и т. д. При выдвижении розыскных версий желательно учитывать такие обстоятельства, как типичные места, где могут скрываться разыскиваемые, каким образом им удалось получать фиктивные документы, как они добывают средства к существованию, поддерживают ли связь с родственниками или знакомыми. Учет таких обстоятельств может значительно облегчить розыск лиц, совершивших преступления»94.